فرضت هيئة الأوراق المالية والسلع في دولة الإمارات العربية المتحدة غرامات جديدة على أربع شركات وساطة مرخصة من قبل الهيئة بقيمة 220 ألف درهم.
وفرضت الهيئة غرامة بقيمة 100 ألف درهم على واحدة من هذه الشركات، وذلك بسبب عدم تحققها من قدرة العميل على سداد قيمة عمليات الشراء قبل تاريخ التسوية، كما فرضت عليها غرامة أخرى بقيمة 40 ألف درهم بسبب عدم وجود أصل الأمر الصادر من العميل.
وحررت الهيئة – حسبما أوردت صحيفة “الخليج” غرامة بقيمة 50 ألف درهم لشركة ثانية، وذلك سبب قيامها بمنح أحد العملاء تمويلاً يتجاوز النسبة المسموح بها للعميل الواحد مما شكل مخالفة لقرار مجلس إدارة الهيئة بشأن التداول بالهامش.
وفرضت الهيئة غرامة بقيمة 10 آلاف درهم على شركة ثالثة بسبب عدم التزامها بتسجيل الموافقة الصادرة عن السوق المعني بشأن مزاولة نشاط التداول بالهامش لدى الهيئة خلال المدة المحددة.
كما فرضت غرامة مالية بقيمة 20 ألف درهم على شركة رابعة لعدم التزامها بنسبة الملاءة المالية المقررة
أضف تعليق